新闻发布会在四川新闻发布厅举行。近期，四川省率先推出由多个省级部门联合制发的民企合规建设指引性文件。四川省工商联党组成员、副主席、新闻发言人杜君良在会上就《指引》作了简要介绍。

　　“《指引》由四川省工商联会同司法厅、财政厅、人社厅、生态环境厅、应急管理厅、省税务局、省市场监管局、四川证监局、省贸促会共同制发，大家可以通过省工商联的官方网站、‘川商头条’微信公众号等平台查阅、下载。”杜君良透露，《指引》发布以来，受到各方面广泛关注，仅省工商联微信公众号当日的点击量就破万。

　　会上，记者了解到，制发《指引》的主要目的是指导民营企业提升合规建设能力。社会主义市场经济本质上是法治经济，随着我国法治体系、监管制度等不断完善，对市场主体依法合规经营提出越来越高的要求。与此相对的是，民营企业合规建设整体较为滞后，大量民营企业尚未建立现代企业制度，比如，四川省工商联今年5月对全省民营企业开展的调查问卷显示，42.2%的受访企业希望推进企业合规建设，但缺乏相应的专业能力，9.7%的受访企业还不知道什么是“合规”，亟需加强合规建设方面的指导。“制发《指引》，就是更好回应广大民营企业的期待和需求。”杜君良称。

　　据介绍，《指引》可以用“多部门”“四川版”“表格式”三个关键词来概括其特点。首先，《指引》是全国首个由省级工商联联合业务主管部门制发的民营企业合规建设指导性文件，传递了多部门共同支持、指导民营企业合规建设的鲜明信号。其次，《指引》紧密结合四川实际，具有四川特色，比如：针对四川省民营企业合规基础较为薄弱的实际，重点对企业合规建设的基本制度、配套措施、责任落实等进行了细化；又比如：针对小微民营企业占比较大的实际，为小微民营企业“简式”合规提供了专门的指导意见。最后九游体育官网app登录入口，《指引》创新形式体例，对7方面内容以表格形式呈现，使得内容更加系统、简明，更加易于民营企业学习掌握和操作。

　　“《指引》按照企业合规建设的基本原则、普遍规律、工作步骤，主要有以下五个方面内容。”杜君良表示，《指引》规定了合规建设应当遵循的基本原则，包括全面覆盖、有效适宜、持续合规、客观独立等四方面，确保合规建设保持正确的方向；规定了合规建设应当建立的基础制度框架，包括合规风险识别、应对、预防、评估、处理等机制，确保合规管理的体系健全；规定了各层级管理者的合规责任，包括最高管理者、董事会、监事会、经理层、业务部门、合规部门、合规负责人等，确保合规管理责任有效落实；针对民营企业多发易发风险点分别提出了合规建设措施，涵盖“10个重点领域、3个重点环节、4类重点人员”，确保合规建设重点突出；规定了企业合规建设的保障措施，如合规队伍建设、培训、考核、信息化建设等，确保合规建设持续推进。

　　“企业合规建设不是单纯的建制度，而是要将合规管理机制嵌入业务流程之中，在关键环节加把‘锁’。合规建设从根本上讲是一种企业文化，不是一朝一夕就能完成的，也不可能一劳永逸，大家可以从最基础、最急迫、风险最大的地方抓起，并持续优化完善，推动企业在依法合规经营中行稳致远。”杜君良说。

　　会上，杜君良提到，《指引》专门针对小微企业开展合规建设提供了专门的指导。

　　“小微企业占四川省民营企业绝大多数，这些公司业务规模较小、业务类型相对单一、管理层级较为简单。比如，有的企业总共几名员工，让他们像国有企业或者大型民营企业一样建立一套庞大的合规管理体系，显然是不现实的。”杜君良表示，《指引》在这方面做了一些针对性的设置。

　　在管理模式上，明确小微企业应当结合自身治理模式、业务规模、经营范围、员工数量、资金及风险防范能力等实际情况，探索建立“简式”合规管理模式。

　　在人员配备上，明确小微企业可以简化合规管理主体，由企业负责人直接抓合规制度运行，同时，可以配一名专职或兼职的合规专员，这样既确保日常合规工作有人抓，又减少不必要的人力成本。

　　在工作重点上，明确小微企业应当结合自身实际，抓好重点领域合规建设。《指引》对10个重点领域提出了合规建设措施，供小微企业参考。比如，化工企业应当重点加强环保领域合规建设，又比如，劳务服务公司则首先要做好劳动用工领域合规管理，确保合规建设的针对性、实效性。

　　在要素保障上，明确小微企业为合规建设提供人财物力保障，必须基于自身能力和经营需要。换句话说，不能为了合规而合规，要充分考虑合规管理的成本控制。

　　“我们也鼓励广大小微企业积极探索更多符合自身实际的合规管理模式，进一步丰富民营企业合规建设的实践路径。”杜君良说。

　　会上，四川省市场监管局总经济师董若洁表示，近年来，四川省市场监管局在引导经营主体合规经营方面开展了系列工作并取得一定成效。

　　在强化合规宣传方面，四川依托自建平台营商环境“云地图”APP，针对热点营商问题编制了“营商规范指引”。对市场监管领域出现的“高频”违法行为进行“法律风险提示”，同时，以“云课堂”形式对重点合规事项进行视频解读。目前，营商环境“云地图”平台注册用户超过了160万户。

　　“在推行包容审慎监管上，近两年，我局先后出台了‘首违不罚’‘不予行政强制’‘不予行政处罚’等制度，对经营主体的轻微违法行为推行包容审慎监管。”董若洁称，截至今年7月底，通过实施不予行政处罚惠及的经营主体达到了九千多户，减免行政处罚金额2.5亿元，让有温度的行政执法促进企业合规经营。

　　在加强合规指导方面，通过发布“双十一”网络集中促销合规提示九游体育官网app登录入口、《川渝线下实体店跨区域无理由退货工作指引（试行）》《医疗美容网络直播领域行政合规指导清单》等方式，为建立健全合规长效机制奠定了坚实基础。

　　“接下来，省市场监管局将结合《四川省民营企业合规建设指引》的相关内容，立足我们的工作职责，围绕行政执法事前、事中、事后等环节，探索建立‘全链条’经营主体合规机制。”董若洁介绍道，将事前积极做好预防，编制涉企合规指南，促进企业依法合规经营；事中推进审慎监管，指导企业进行合规整改，合理运用包容审慎监管的措施；事后持续完善提升，通过跟踪回访、行政指导、信用修复等方式，推动企业规范守法经营。